Das Justizministerium setzt das Clawbacks-Pilotprogramm mit reduziertem Strafmaß in die Praxis um

Zum ersten Mal hat das Justizministerium (DOJ) eine Bußgeldermäßigung auf Grundlage der Umsetzung seines Pilotprogramms für Entschädigungsanreize und Rückforderungen (Pilotprogramm) vom März 2023 angekündigt.

Wie bereits in „Enforcement Edge“ berichtet, enthüllte der stellvertretende Generalstaatsanwalt Kenneth A. Polite im März dieses Jahres Einzelheiten über das erste Pilotprogramm des DOJ im Zusammenhang mit Vergütungsanreizen und Rückforderungen für Unternehmen. Das Pilotprogramm, eine auf drei Jahre angelegte Initiative, zielt darauf ab, Kriminalität zu verhindern, indem es Unternehmen dazu ermutigt, Anreize für die Einhaltung zu schaffen und schuldhaftes Verhalten von Führungskräften und anderen Mitarbeitern durch Rückforderungen von Boni und anderen Vergütungsleistungen freiwillig zu bestrafen.

Wie im März angekündigt, besteht das Pilotprogramm aus zwei Komponenten:

Jetzt setzt das DOJ das Pilotprogramm in die Praxis um. Am 29. September gaben das DOJ und die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) eine Vergleichsvereinbarung über mehr als 218 Millionen US-Dollar bekannt, die mit der Albemarle Corporation (Albemarle), einem börsennotierten globalen Spezialchemieunternehmen, erzielt wurde. Mit der Einigung werden parallele Untersuchungen des DOJ und der SEC zum Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) beigelegt. Die Regierung beschuldigte Albemarle, über seine Vertreter und Mitarbeiter von Tochtergesellschaften von mindestens 2009 bis 2017 Bestechungsgelder an Regierungsbeamte gezahlt zu haben, die mit staatlichen Ölraffinerien in Vietnam, Indien und Indonesien in Verbindung standen. Die Regierung behauptete, dass Albemarles Verhalten zu Gewinnen in Höhe von ca 98,5 Millionen US-Dollar.

Nach einer Einigung mit der Regierung schloss Albemarle eine dreijährige Nichtverfolgungsvereinbarung mit dem DOJ und erklärte sich bereit, eine Strafstrafe in Höhe von 98,2 Millionen US-Dollar und eine Verwaltungsstrafe in Höhe von etwa 98,5 Millionen US-Dollar zu zahlen, wovon 81,8 Millionen US-Dollar beglichen werden die Abschöpfungszahlung des Unternehmens an die SEC.

Hier kommt das Pilotprogramm ins Spiel: Die strafrechtliche Sanktion des DOJ gegen Albemarle spiegelte eine Reduzierung des Vergleichsbetrags um 763.453 US-Dollar wider, da das Unternehmen im Rahmen des Pilotprogramms qualifizierten Mitarbeitern Prämien vorenthielt. Das DOJ würdigte auch die freiwilligen Offenlegungen, die Albemarle in Bezug auf das Bestechungsprogramm gemacht hatte, seine Zusammenarbeit mit den Ermittlungen der Regierung sowie die vom Unternehmen ergriffenen Abhilfe- und Disziplinarmaßnahmen, einschließlich der Kündigung schuldhafter Mitarbeiter.

Die amtierende stellvertretende Generalstaatsanwältin Nicole M. Argentieri von der Kriminalabteilung kommentierte den Vergleich wie folgt: „Der heutige Beschluss zeigt auch die tatsächlichen Vorteile, die Unternehmen erhalten können, wenn sie Fehlverhalten selbst offenlegen, substanziell kooperieren und umfassend Abhilfe schaffen.“

Auch wenn die Rückforderungskomponente des Pilotprogramms freiwillig bleibt, kann die Reduzierung der Geldbuße im Zusammenhang mit dem Albemarle-Vergleich andere Unternehmen dazu ermutigen, umgehend Offenlegungen gegenüber relevanten Regierungsbehörden vorzunehmen, bei staatlichen Ermittlungen zu kooperieren und proaktive Abhilfemaßnahmen zu ergreifen, einschließlich der Rückforderung von Entschädigungen von Schuldigen ggf. Mitarbeiter.

Der Inhalt dieses Artikels soll einen allgemeinen Leitfaden zum Thema bieten. Zu Ihren spezifischen Umständen sollte fachkundiger Rat eingeholt werden.

Frau Gelsey BeaubrunArnold & Porter601 Mass. Ave., NWWashington, DCDC 20001-3743VEREINIGTE STAATENTel: 202942.5000Fax: 202942.5999E-Mail: [email protected]: www.arnoldporter.com

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