Büro für öffentliche Angelegenheiten

Albemarle Corporation (Albemarle), ein börsennotiertes Unternehmen zur Herstellung von Spezialchemikalien mit Hauptsitz in Charlotte, North Carolina, hat sich bereit erklärt, mehr als 218 Millionen US-Dollar zu zahlen, um Ermittlungen des US-Justizministeriums und der Securities and Exchange Commission (SEC) zu Verstößen gegen zu beenden das Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), das auf Albemarles Beteiligung an korrupten Plänen zur Zahlung von Bestechungsgeldern an Regierungsbeamte in mehreren ausländischen Ländern zurückzuführen ist.

Laut den Eingeständnissen des Unternehmens im Zusammenhang mit dem Beschluss des Ministeriums hat sich Albemarle zwischen 2009 und 2017 über seine externen Handelsvertreter und Mitarbeiter von Tochtergesellschaften verschworen, Bestechungsgelder an Regierungsbeamte zu zahlen, um Geschäfte mit chemischen Katalysatoren mit staatlichen Ölraffinerien zu erhalten und aufrechtzuerhalten in Vietnam, Indonesien und Indien. Albemarle erzielte durch das Vorhaben einen Gewinn von rund 98,5 Millionen US-Dollar.

„Albemarle verdiente fast 100 Millionen US-Dollar durch die Teilnahme an Bestechungsgeldern an Regierungsbeamte in mehreren Ländern“, sagte die amtierende stellvertretende Generalstaatsanwältin Nicole M. Argentieri von der Kriminalabteilung des Justizministeriums. „Wie die heutige Ankündigung deutlich macht, wird das Justizministerium unermüdlich mit unseren Partnern im laufenden Kampf gegen die internationale Korruption zusammenarbeiten. Die heutige Resolution zeigt auch, welche echten Vorteile Unternehmen daraus ziehen können, wenn sie Fehlverhalten selbst offenlegen, substanziell kooperieren und umfassend Abhilfe schaffen.“

In Vietnam erlangte Albemarle auf korrupte Weise Verträge bei zwei staatlichen Ölraffinerien über einen zwischengeschalteten Handelsvertreter, der höhere Provisionen verlangte, um Bestechungsgelder an vietnamesische Beamte zu zahlen und die Ausschreibungsbedingungen zugunsten von Albemarle zu gestalten. In Indonesien nutzte Albemarle einen Drittvermittler, um auf korrupte Weise Katalysatorgeschäfte mit der staatlichen indonesischen Ölgesellschaft zu erhalten, selbst nachdem dieser Drittvermittler Albemarle darüber informiert hatte, dass es notwendig sei, Bestechungsgelder an indonesische Beamte zu zahlen, um Aufträge zu erhalten. In Indien nutzte Albemarle einen Drittvermittler, um das Katalysatorgeschäft mit Indiens staatlichem Ölunternehmen auf korrupte Weise aufrechtzuerhalten und so zu vermeiden, dass Albemarle auf die schwarze Liste gesetzt wurde.

„Korruption kennt keine Grenzen, aber auch keine Gerechtigkeit“, sagte die US-Staatsanwältin Dena J. King für den Western District von North Carolina. „Von Unternehmen wird erwartet, dass sie sich an die gleichen ethischen und rechtlichen Standards halten, unabhängig davon, ob sie auf US-amerikanischem Boden oder im Ausland Geschäfte tätigen. Albemarles letztendliche freiwillige Offenlegung des Betrugs und die anschließenden Bemühungen, seine Geschäftspraktiken im Ausland zu korrigieren, sind für das Unternehmen ein Schritt in die richtige Richtung. Die heutige Ankündigung unterstreicht vor allem unser Engagement für die Bekämpfung der Korruption in den Vereinigten Staaten, egal wo sie auftritt.“

Albemarle schloss mit dem Ministerium eine dreijährige Nichtverfolgungsvereinbarung (Non-Prosecution Agreement, NPA) ab und erklärte sich bereit, eine Strafe in Höhe von etwa 98,2 Millionen US-Dollar und eine Verwaltungsstrafe in Höhe von etwa 98,5 Millionen US-Dollar zu zahlen. Die Strafe spiegelt eine Kürzung von 763.453 US-Dollar im Rahmen von Teil II des Compensation Incentives and Clawbacks Pilot Program der Criminal Division vom März 2023 für Prämien wider, die das Unternehmen qualifizierten Mitarbeitern vorenthalten hat. Darüber hinaus wird Albemarle im Rahmen der Lösung der parallelen Untersuchung der SEC etwa 103,6 Millionen US-Dollar an Abschöpfungs- und Vorurteilszinsen zahlen. Das Ministerium hat zugestimmt, etwa 81,9 Millionen US-Dollar des an das Ministerium zu zahlenden Verfalls gegen die Abschöpfung gutzuschreiben, deren Zahlung Albemarle an die SEC zugestimmt hat.

„Der heute angekündigte Beschluss in Höhe von 218 Millionen US-Dollar spiegelt das Engagement der Spezialagenten des IRS Criminal Investigation (IRS-CI) wider, mit unseren Strafverfolgungspartnern zusammenzuarbeiten, um Organisationen, die skrupellose Geschäftspraktiken betreiben, aggressiv aufzudecken und zu stören“, sagte IRS-CI-Chef Jim Lee. „Dank unserer nationalen und internationalen Strafverfolgungspartner haben wir dafür gesorgt, dass Albemarle für ihre Missetaten zur Verantwortung gezogen wird.“

Gemäß der NPA hat Albemarle zugestimmt, weiterhin mit dem Ministerium bei laufenden oder zukünftigen strafrechtlichen Ermittlungen im Zusammenhang mit diesem Verhalten zusammenzuarbeiten. Darüber hinaus stimmte Albemarle zu, sein Compliance-Programm weiter zu verbessern und dem Ministerium Berichte über die Behebung und Umsetzung von Compliance-Maßnahmen für die dreijährige Laufzeit des NPA vorzulegen.

Das Ministerium gelangte zu dieser Lösung mit Albemarle auf der Grundlage einer Reihe von Faktoren, darunter unter anderem der Art und Schwere der Straftat. Albemarle hat dem Ministerium freiwillig das Verhalten offengelegt, das die Grundlage für den Beschluss bildet; Die Offenlegung erfolgte jedoch nicht „angemessen zeitnah“ im Sinne der Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy (CEP) der Criminal Division und der US Sentencing Guidelines § 8C2.5(g)(1). Albemarle wurde im Rahmen des CEP für seine Zusammenarbeit mit der Untersuchung des Ministeriums gewürdigt, zu der Folgendes gehörte: (i) die freiwillige Offenlegung des Verhaltens, das die Grundlage für diese Vereinbarung bildet, bevor es dem Ministerium zur Kenntnis gelangte; (ii) die unverzügliche Bereitstellung der im Rahmen ihrer internen Untersuchung gewonnenen Informationen, die es der Regierung ermöglichten, Beweise im Rahmen ihrer eigenen umfassenden unabhängigen Untersuchung zu sichern und zu beschaffen; (iii) regelmäßige und detaillierte Präsentationen vor der Abteilung; (iv) proaktives Identifizieren von Informationen, die der Abteilung bisher unbekannt waren; (v) die Anfragen des Ministeriums umgehend zu erfüllen; (vi) freiwillige Bereitstellung ausländischer Mitarbeiter für Vorstellungsgespräche in den Vereinigten Staaten; (vii) Sammeln und Erstellen umfangreicher relevanter Dokumente und Übersetzungen für das Ministerium, einschließlich Dokumenten, die sich außerhalb der Vereinigten Staaten befinden; und (viii) Übermittlung von Dokumenten aus dem Ausland an das Ministerium auf eine Art und Weise, die nicht im Widerspruch zu ausländischen Datenschutzgesetzen steht. Das Unternehmen hat umgehend umfangreiche Abhilfemaßnahmen ergriffen, darunter unter anderem (i) die Einleitung von Abhilfemaßnahmen auf der Grundlage seiner internen Untersuchung des Fehlverhaltens vor Beginn der Untersuchung durch das Ministerium; (ii) Disziplinierung von Mitarbeitern, die an dem Fehlverhalten beteiligt waren, einschließlich der Kündigung von 11 Mitarbeitern und der Vorenthaltung von Prämien von 16 Mitarbeitern; (iii) Stärkung seines Compliance-Programms zur Korruptionsbekämpfung durch Investitionen in Compliance-Ressourcen, Erweiterung seiner Compliance-Funktion mit erfahrenem und qualifiziertem Personal und Ergreifen von Maßnahmen zur Verankerung von Compliance und ethischen Werten auf allen Ebenen seiner Geschäftsorganisation; (iv) Umgestaltung seines Geschäftsmodells und seines Risikomanagementprozesses, um das Korruptionsrisiko in seinem Betrieb zu reduzieren und Compliance im Unternehmen zu verankern, einschließlich der Umsetzung einer Markteinführungsstrategie, die dazu führte, dass im gesamten Unternehmen keine Vertriebsmitarbeiter mehr eingesetzt wurden und Hunderte gekündigt wurden von anderen externen Vertriebsmitarbeitern, wie z. B. Distributoren und Wiederverkäufern, und Umstellung auf ein Direktvertriebsgeschäftsmodell; (v) Bereitstellung umfassender Schulungen für das Vertriebsteam sowie Umstrukturierung von Vergütungen und Anreizen, sodass die Vergütung nicht mehr an Umsatzbeträge gebunden ist; (vi) Verwendung von Datenanalysen zur Überwachung und Messung der Wirksamkeit seines Compliance-Programms; und (vii) die kontinuierliche Prüfung, Überwachung und Verbesserung aller Aspekte seines Compliance-Programms beginnend fast unmittelbar nach der Feststellung von Fehlverhalten. Vor dem Hintergrund dieser Überlegungen entspricht die nach den US-Sentencing-Richtlinien berechnete Strafe einer Reduzierung um 45 % gegenüber dem unteren Bußgeldbereich der geltenden Richtlinien.

IRS-CI untersucht den Fall.

Prozessanwältin Katherine Raut von der Betrugsabteilung der Kriminalabteilung und stellvertretender US-Staatsanwalt Daniel Ryan für den Western District von North Carolina verfolgen den Fall.

Das Büro für internationale Angelegenheiten des Justizministeriums und Behörden in Indonesien und Indien leisteten in dieser Angelegenheit erhebliche Unterstützung.

Die Betrugsabteilung ist für die Untersuchung und Verfolgung von FCPA-Angelegenheiten verantwortlich. Weitere Informationen zu den Bemühungen des Justizministeriums zur Durchsetzung des FCPA finden Sie unter www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa.